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南方财经全媒体记者 徐倩宜 北京报道 1月16日，最高人民检察院发布第四批涉案企业合规典型案例。该批典型案例充分考虑大中小微以及中外合资、外资等不同企业类型合规特点，于近期办理完成的案例中选出。该批典型案例共5件，涉及保险、环境污染、诈骗、滥伐林木、非法占用农用地、帮助信息网络犯罪活动案件。 该批典型案例主要经验做法包括合规准备工作前移，坚持全流程、系统性推进合规改革试点工作；准确把握涉案企业合规的适用条件，积极稳妥探索对重罪案件适用合规考察程序；注重理念指引，积极探索对多罪名涉案企业开展合规考察；强化诉源治理，助力数字经济发展等。 最高检第四检察厅负责人表示，这批典型案例不少是实践中行之有效、有示范意义的经验做法。如，合规准备工作前移，坚持全流程、系统性推进合规改革试点工作。 改革试点中，最高检要求各地注重用足用好合规程序的工具箱，对犯罪嫌疑人不批准逮捕，对企业慎重采取查封、扣押、冻结等强制性侦查措施，有助于全面实现合规整改目的。同时，检察机关尽早开展合规准备工作，有助于案件进入审查起诉环节后高质量开展合规考察，更能发挥合规“保企业”“保就业”等社会功能。
个案合规促进行业合规 实现惩治与治理并重 负责人还提到，最高检要求各地检察机关在日常办案中，针对案件反映出的普遍性、苗头性问题，要依法能动履职，找准案件背后反映的行业监管漏洞和社会治理问题，通过制发检察建议等方式，促进行政主管部门提高认识，采取有力措施，共同防范同类案件的再次发生，以个案合规促进行业合规，努力实现系统治理、诉源治理。 如在一则典型案例中，检察机关在启动、推进、评估涉案企业合规过程中，兼顾保护民营企业健康发展和维护保险公司合法权益双重目标，立足司法办案，延伸检察职能，充分运用类案调研成果，携手行政监管部门、行业协会开展保险诈骗犯罪诉源治理专项工作，以个案合规推动行业合规。 强化诉源治理，助力数字经济发展也是这批案例中体现的典型意义之一。另一案中，办案检察机关通过联合相关部门搭建平台、整合数据、对有刑事风险的科创企业进行事先预警评估，督促开展合规整改，探索建立适度容错机制，有效激发了市场主体活力。同时，通过制发数据合规指引，引导企业自主构建数据合规管理、运行、保障和处置体系，强化企业数据安全保障意识和犯罪预防意识，实现“惩”“防”“治”工作的一体化开展，较好地推动了末端处理与前端治理的有机融合，有力促进了区域数字经济健康发展，彰显了检察担当。
某网络科技公司沦为网络违法犯罪的“帮凶” 企业合规助力公司重新“起跑”
互联网广告的高频性、易变性和非接触性，导致经营互联网广告业务的企业在实际经营过程中，难以判断广告主的违法性，极易成为网络违法犯罪的“帮凶”。 杭州T网络科技有限公司（以下简称T公司）主营第三方互动式广告平台业务。T公司系国家高新技术企业，公司业务发展迅速，现有员工300余人，累计纳税超亿元。陈某某等12人分别为T公司的实际控制人、主管人员、业务员。2017年，T公司发现其互动广告业务中部分代理商可能存在发布彩票广告和疑似涉赌信息的情形，但为提升公司经营业绩，兼任T公司、D公司董事长的犯罪嫌疑人陈某某与时任公司总裁黎某某等人商定，仍由T公司销售部人员对接相关代理商，商谈投放费用；运营部人员落实广告投放平台、投放时间、投放区域，采用直推或加粉方式向网络平台推送广告及后续维护；商务部人员在网络平台购买广告位进行发布，处理投诉和相关舆情；风控部人员对已上线广告明显为赌博页面的及时予以下架，规避查处。 案发后，T公司下架所有该类型广告，并主动退出1350万元非法获利。2021年5月，西湖区检察院依法受理了犯罪嫌疑单位T公司、犯罪嫌疑人陈某某等12人帮助信息网络犯罪活动罪一案。 检察机关审查认为，T公司、陈某某等人与上游犯罪分子没有共谋或默认的共同故意，也未实施共同的犯罪行为，没有直接从上游犯罪行为中获取高额利益，在侦查机关未能对上游赌博平台进行查证的情况下，不宜认定T公司、陈某某等人与上游被帮助人存在积极的意思联络，案件以帮助信息网络犯罪活动罪定性较为适宜。经开展社会调查，检察机关综合考虑各种因素，于2022年2月决定对T公司启动涉案企业合规考察。在T公司完成有效合规整改后，2022年9月，西湖区检察院依法对犯罪嫌疑单位T公司、犯罪嫌疑人陈某某等12人作出不起诉决定。 最高检在发布的案例中提到，此案具有四方面典型意义：一、强化能动履职，深入推进企业整改；二、选好第三方组织，确保监督评估效果；针对犯罪成因的专项合规计划辅之以技术监管，形成行业合规示范效应；强化诉源治理，助力数字经济发展。 该案中，针对广告主身份认证这一关键问题，检察机关和第三方监督评估组要求涉案企业克服困难坚决整改到位，在管好自己的同时也要管理好合作伙伴。通过“制度构建+技术升级”，涉案企业初步建立了刑事合规管理体系，一方面，通过对合作伙伴的管理，在一定程度上净化了行业风气；另一方面，也通过技术提升，在违法广告的巡查、筛选方面提出了六项专利权申请，将作弊监测系统、防篡改系统、自动审核系统、异常排查系统等技术手段应用于涉互联网广告行业相关企业，以点带面，推动行业良性发展。 最高检第四检察厅负责人表示，2023年检察机关将继续深入推进涉案企业合规改革，持续扩大办案规模，逐步拓展案件范围，充分利用第三方监督评估机制，更加重视做好合规“后半篇文章”，注重加强行刑衔接，积极推动涉案企业合规改革立法，落实对各类所有制企业依法平等保护，以检察工作现代化服务中国式现代化，助力经济高质量发展，厚植党的执政根基。
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发表于 2023-1-19 18:31