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新京报讯 （记者王全浩）1月31日，受国信证券遭证监会立案调查影响，国信证券开盘大跌7.90%，短暂交易5分钟后，股价触及跌停，国信证券昨日跌停收盘，收于每股11.73元，全天仅成交7.2亿元。 1月30日晚间，国信证券公告称，因其保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，被立案调查。公告披露，国信证券系因2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。 国信证券遭调查或因ST华泽 2013年-2014年期间，国信证券在5家公司的资产重组项目中担任独立财务顾问，包括华映科技、*ST华泽、易成新能、新奥股份、晓程科技。 上述5家公司中，两家公司涉及“证监会立案调查”。*ST华泽2016年曾被证监会立案调查；新奥股份的股东，深圳市平安创新资本投资有限公司因违规减持遭证监会立案调查。 从公司公告“申请恢复上市”的表述来看，上述5家公司中仅有*ST华泽在该时间段申请恢复上市。综合上述条件，*ST华泽应当为牵连国信证券被调查的公司。北京一家大型券商人士表示：“国信证券被调查是受*ST华泽的案件牵连。” 公开资料显示，*ST华泽的前身*ST聚友因常年亏损而被暂停上市。2014年，*ST聚友完成重大资产重组，恢复上市。 *ST华泽信披造假被证监会处罚 国信证券在*ST聚友重组过程中担任保荐机构。其间，国信证券多次对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，于2014年1月发布了*ST聚友的恢复上市保荐书。 不过，*ST华泽的信披并不像国信证券宣称的那样“靠谱”。 2015年11月，*ST华泽接到证监会调查通知书，称因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。随后，*ST华泽多位董事、监事及高级管理人员陆续接到证监会的调查通知书。 在证监会的调查结果中，*ST华泽2013年、2014年及2015年上半年，未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；同时责任人将无效票据入账，2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载。 证监会于1月底刚刚披露了对*ST华泽、时任董事长王涛等责任人的行政处罚决定书。证监会决定对*ST华泽责令改正，给予警告并处60万元罚款；对王涛等给予警告，并各处3万至90万元不等罚款。 在处罚完*ST华泽后，对中介机构的追责随即展开。由于被调查消息的影响，1月31日，国信证券跌停。股民在交流平台称是“突如其来的跌停”。 ■ 相关 国信证券投行业务将受影响 此次国信证券被调查，将对公司的投行业务产生一定影响。 按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 据业内人士介绍，已经上会的在审项目不会受到影响，但新提交、未受理的项目，将会被暂停。数据显示，国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。 在被调查期间，国信证券新项目将不被受理，这将对国信证券今年上半年的投行营收产生负面影响。 国信证券表示，将全面配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前经营状况正常。 上述券商人士认为，国信被调查，对总体业绩影响较小，而且具有滞后性。但对投行部门的利益影响较大。 国信证券2017年半年报显示，投资银行业务营收9.24亿元，占到总营收约17%。证券保荐业务营收5958万元，投行“财务顾问业务”营收8815万元。
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发表于 2018-2-1 08:53